在美国SEC审计压力下，中概股跌至新低

来源 | capitalwatch.com

美国证券交易委员会将百胜中国、再鼎医药、百济神州、和黄医药和盛美半导体这五家公司，标记为需要审查后，中美股市周五全线暴跌，从而为潜在退市设下了时间表。

在中国经营必胜客、肯德基和塔可钟连锁店的百胜中国控股有限公司（NYSE:YUMC;HKEX:09987）在3月10日的一份声明中表示，美国证券交易委员会已确定为该公司进行审计审查。如果百胜中国未能提供其账簿供美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)检查，百胜中国的股票将于2024年初从纽约证券交易所退市。

消息公布后，百胜中国股价周五盘中下跌14%，至每股38.09美元。再鼎医药(Nasdaq:ZLAB;HKEX: 09688) 下跌15%，和黄医药(Nasdaq:HCM; HKEX:00013)下跌7%，百济神州有限公司(Nasdaq:BGNE;HKEX: 06160) 和盛美半导体(Nasdaq:ACMR)下跌11%。

其他中概股也出现暴跌，阿里巴巴集团控股有限公司(NYSE:BABA;HKEX: 09988)创下每股87.08美元的52周新低；京东(Nasdaq:JD;HKEX: 9618)收于每股48.03美元；网易(Nasdaq:JD;HKEX:09618)周四触及52周低点76.95美元。百度(Nasdaq:BIDU;HKEX:09888)早盘跌至每股120.22美元的52周低点。

纳斯达克金龙中国指数(HXC)周四下跌10%，周五又下跌10%，目前为5,887.67点，而1月初为8,890点。

来自双方的压力

美国证券交易委员会的举动与美国前总统唐纳德·特朗普签署并于去年颁布的《外国公司问责法案》相一致。参议院还通过了将公司遵守规定的时间从3年缩短到2年的议案;虽然这还没有签署成为法律。

2021年底，SEC已确定无法对其进行审计检查的公司，高达273家公司。现在，前五家公司，而且每家都是在美国上市五年或更长时间的主要股票，成为监管机构关注的焦点。随着退市倒计时的开始，其他中概股也随之走低。

《外国公司问责法案》是在2020年瑞幸咖啡(OTC:LKNCY)欺诈丑闻之后实施的，这与北京不将审计文件带到海外的政策相违背。在华尔街认为中国公司缺乏透明度，而北京方面则在努力确保其数据安全之后，这一直是美国和中国之间争论的主要原因。

这些决议有用?

考虑到华尔街和中国都对持续的投资机会感兴趣，一些市场专家对双方的讨论持乐观态度。因此，摩根大通证券(亚太)有限公司前首席中国经济学家兼中国投资银行董事长、现为跨国电动汽车制造商艾康尼克的股东龚方雄在2021年底告诉CapitalWatch，这是两国之间的谈判问题。

"我认为这只是滴滴事件的余波，"龚方雄说"两国政府必须在监管、透明度和信息披露方面进行协调，只要监管方面的问题得到解决，中国应该在美国恢复上市。"

目前，谈判正在进行中。中国证券监管机构周五在一份声明中表示，国家致力于开放合作和解决问题，同时"坚决反对某些势力将证券监管政治化的错误做法"，正如《环球时报》报道的一样，该媒体还报道称，中国证监会和财政部通过近期对话取得了"积极进展"。

鉴于监管环境的不确定性，许多在美国上市的中国企业纷纷在国内进行二次上市。与此同时，中国公司IPO招股已成为华尔街罕见的景象，随着大公司转向香港联合交易所和中国交易所，只有中小型盘股公司继续申请在美国上市。

关键词： 美国证券交易委员会 外国公司 进行审计

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